最新 证监局连开40张罚单!投资咨询机构频现违规,暗示推荐个股,多家三方投顾被暂停新增客户,还有变相新增! 和讯为您带来近期券商看点,供您参考:违规行为频现近期,证监局对多家证券投资咨询机构及从业人员的违规行为进行了处理,罚单数量已超过40张。不当营销宣传、违规承诺收益、业务人员不适格、内控管理机制不健全、... 交换机 2024-10-22 86 #新增 #客户 #证监
最新 前海期货不达标遭监管 被责令20日内整改复核 快讯摘要 【深圳证监局对前海期货有限公司因其“净资本”和“负债/净资产”监管指标不达标采取责令改正措施】深圳证监... 交换机 2024-10-22 58 #前海 #证监 #监管